Irregularidades mais comuns nos 314 processos instaurados pela CVM relacionados ao Banco Master, Reag e entidades associadas são falhas na divulgação ou prestação de informações obrigatórias. Em segundo lugar, estão as falhas de conformidade e controles internos.

Informações contidas no relatório do Grupo de Trabalho do Banco Master, Reag e Entidades Associadas (GT), apresentadas ao Comitê de Governança e Gestão de Riscos (CGR) nesta segunda-feira (2).

“Essas duas categorias, em conjunto, apontam para deficiências estruturais e sistêmicas na transparência e governança das entidades ligadas ao grupo Master. Isso abrange condutas com diferentes impactos, desde atrasos no envio de informações periódicas e inconsistências cadastrais até omissões graves ligadas a operações complexas e com grande impacto sobre investidores”, afirmou a reguladora em comunicado.

A CVM também destacou infrações relacionadas ao descumprimento de deveres fiduciários, tratamento de conflitos de interesses e descumprimento de normas de fundos de investimento.

Além disso, a reguladora identificou indícios de insider trading, fraude contra investidores e manipulação de mercado. “Embora menos frequentes, essas condutas são particularmente graves.”